各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經濟發(fā)展局，有關省屬企業(yè)、承銷機構：

    根據國家發(fā)展改革委《關于開展2021年度企業(yè)債券本息兌付風險排查和存續(xù)期監(jiān)管有關工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2020〕942號）要求，現就做好我省2021年度企業(yè)債券本息兌付風險排查和存續(xù)期監(jiān)管有關工作通知如下。

    一、進行全面系統(tǒng)排查

    請各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經濟發(fā)展局對轄區(qū)內2021年企業(yè)債券本息兌付等風險進行全面排查，掌握轄區(qū)內企業(yè)債券還本付息資金安排和風險狀況。對排查后存在償債風險的企業(yè)債券，列為重點關注對象，第一時間組成風險應對工作專班，市級發(fā)展改革部門主要領導親自過問，分管領導具體抓應對，制定工作方案，定期進行調度，及時協(xié)調發(fā)行人、主承銷商等開展風險處置，并派專人赴企業(yè)現場督導，按照市場化、法治化原則，及時推動化解風險。

    二、開展專項檢查

    請各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經濟發(fā)展局加強企業(yè)債券事中事后監(jiān)管，對轄區(qū)內已發(fā)行、仍處于存續(xù)期的全部企業(yè)債券組織開展一次專項檢查。檢查應重點包括以下內容。

    （一）存續(xù)期債券總體情況。包括存續(xù)期債券支數及規(guī)模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區(qū)域分布等情況。

    （二）債券募集資金投入領域情況。包括債券資金是否按要求投入批復、注冊文件和募集說明書中約定的項目領域，如有募集資金投向變更是否按規(guī)定履行相關程序，是否存在違規(guī)挪用債券資金等問題。

    （三）信息披露情況。包括發(fā)行人是否按照注冊制改革要求，遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，依法依規(guī)披露信息，中介機構協(xié)助發(fā)行人做好信息披露工作的履職盡責等情況。

    （四）發(fā)行人資產重組情況。包括企業(yè)發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的，可能影響企業(yè)償債能力的重大事項。如企業(yè)發(fā)生或計劃進行重大資產重組，要對發(fā)行人的重組過程進行監(jiān)管，分析判斷資產重組是否增加債券償付風險，督促發(fā)行人按照合規(guī)的程序實施重組并履行相關義務。

    （五）募投項目運營效益情況。包括募投項目是否如期開工、實施建設，建設進度是否與募集資金使用進度匹配，項目業(yè)已形成的資產或收益權是否按募集說明書約定（如有）辦理抵質押手續(xù)，已完工募投項目的運營效益情況等。

    （六）對以資產抵押擔保的企業(yè)債券，檢查債券抵押資產后續(xù)跟蹤評估和信息披露情況。

    檢查過程中，如發(fā)現募集資金使用、資產重組等方面存在違法違規(guī)行為，請及時提出整改規(guī)范要求，并如實報告我委，我委將按國家有關政策規(guī)定對相關責任方進行懲戒，并將懲戒等情況及時報告國家發(fā)展改革委，國家發(fā)展改革委記入企業(yè)信用信息檔案，并在事中事后監(jiān)管、信用評價工作中予以體現。

    三、靠實管理責任

    發(fā)展改革部門要堅持安全第一，以能有效防范可能發(fā)生的風險為前提，以萬一發(fā)生風險能及時有效處置為前提，充分發(fā)揮屬地管理優(yōu)勢，在地方政府的統(tǒng)一領導下，注重同金融監(jiān)管部門的協(xié)調配合，切實擔負起屬地管理責任，通過項目篩查、風險排查、監(jiān)督檢查等方式，扎實做好轄區(qū)內企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管和風險防范處置工作。我委將會同市級發(fā)展改革部門建立季度調度機制、月度當面督導機制、報告通報機制和應急處置機制。

    （一）季度調度機制。每季度末對本轄區(qū)內下一季度企業(yè)債券本息兌付風險進行排查，及時了解企業(yè)最新經營狀況，切實做好風險防范和化解工作。

    （二）月度當面督導機制。對企業(yè)償債能力進行動態(tài)監(jiān)控，提前一個月與將到期的企業(yè)債券發(fā)行人當面溝通，了解發(fā)行人償債資金準備情況，督促發(fā)行人按期足額還本付息。

    （三）報告通報機制。市級發(fā)展改革部門要及時將企業(yè)債券風險排查有關情況報告我委。我委對相關風險情況，及時上報省政府、通報市（州）政府。

    （四）應急處置機制。對企業(yè)債券本息兌付出現突發(fā)性風險的，第一時間開展風險處置，防范潛在風險轉化為實際風險，防止風險外溢。

    四、提高服務能力和管理水平

    （一）加大企業(yè)債券對重點領域和薄弱環(huán)節(jié)的支持力度。堅持企業(yè)債券資金跟項目走的原則，在推動國家和省上重大戰(zhàn)略實施方面發(fā)揮更大作用，進一步加大企業(yè)債券對重大基礎設施建設和科技創(chuàng)新的支持力度。各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經濟發(fā)展局要根據各地發(fā)展實際，結合投資項目儲備，強化溝通協(xié)調，主動上門服務，積極引導培育轄區(qū)符合條件的企業(yè)通過發(fā)行企業(yè)債券開展直接融資，有效拓寬企業(yè)融資渠道，著力緩解企業(yè)和項目融資難題。

    （二）把握好國家緩解中小微企業(yè)融資難問題、保障和服務疫情防控常態(tài)化條件下經濟社會發(fā)展的兩項支持政策。一是在2021年繼續(xù)鼓勵信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)行小微企業(yè)增信集合債券，為受疫情影響的中小微企業(yè)提供流動性支持。允許債券發(fā)行人使用不超過40%的債券資金用于補充營運資金，同時將委托貸款集中度的要求放寬為“對單個委貸對象發(fā)放的委貸資金累計余額不得超過5000萬元且不得超過小微債募集資金總規(guī)模的10%”。二是對于自身資產質量優(yōu)良、募投項目運營良好，但受疫情影響嚴重的企業(yè)，允許申請發(fā)行新的企業(yè)債券專項用于償還2021年內到期的企業(yè)債券本金及利息。

    五、其他工作

    （一）請各有關省屬企業(yè)比照上述要求，認真開展企業(yè)債券存續(xù)期管理和本息兌付風險排查。

    （二）請各有關主承銷商定期排查主承銷債券的風險情況，早識別、早預警、早處置，及時向我委和市級發(fā)展改革部門報送有關風險情況，積極主動做好風險防范處置工作。風險排查工作情況將在企業(yè)債券主承銷商信用評價中予以體現。

    （三）債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作按照人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)展改革委《關于進一步加強債券市場執(zhí)法工作的意見》（銀發(fā)〔2018〕296號）具體實施。

    （四）請各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經濟發(fā)展局，相關省屬企業(yè)和主承銷商將自查、排查情況和《甘肅省存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況表》，于2021年2月5日（星期五）前報送我委。

    聯系人：牛  箐   0931-8929170（兼?zhèn)髡妫?/span>

    郵  箱：gfgcjc@126.com

    附件：甘肅省存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況表    

甘肅省發(fā)展和改革委員會

2020年12月31日