甘政辦發(fā)〔2021〕118號

    

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府各部門，中央在甘各單位：

    《甘肅省科技成果評價辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

    

甘肅省人民政府辦公廳    

2021年12月30日      

    （此件公開發(fā)布）

    

甘肅省科技成果評價辦法

    第一條 為規(guī)范科技成果評價工作，完善科技成果評價機制，發(fā)揮科技成果評價作用，促進科技成果轉(zhuǎn)化，推動科技進步與經(jīng)濟社會發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱科技成果，是指機構(gòu)、組織或個人通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價值或?qū)嵱脙r值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、實用性、先進性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新品種等。包括：

    （一）基礎(chǔ)研究成果；

    （二）應(yīng)用研究成果；

    （三）技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果。

    第三條 本辦法所稱科技成果評價，是指科技成果評價主體獨立、客觀、公正、科學(xué)的運用科技成果評價的技術(shù)標(biāo)準和操作規(guī)范，對科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值進行的綜合性評價活動。

    第四條 科技成果評價工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

    （一）堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導(dǎo)向；

    （二）堅持科學(xué)分類、多維度評價；

    （三）堅持正確處理政府和市場關(guān)系；

    （四）堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。

    第五條 構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機構(gòu)共同參與的多元化評價體系，營造公平競爭、規(guī)范有序的科技成果評價生態(tài)。

    第六條 省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門負責(zé)本省科技成果評價的監(jiān)督管理和服務(wù)工作，主要職責(zé)是：

    （一）組織實施科技成果評價有關(guān)政策法規(guī)；

    （二）制定本省科技成果評價通用準則，細化具體領(lǐng)域評價技術(shù)標(biāo)準及操作規(guī)范；

    （三）負責(zé)科技成果評價機構(gòu)的認定、評估、考核等監(jiān)督管理工作；

    （四）完善科技成果評價工具和模式；

    （五）負責(zé)科技成果評價相關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

    （六）會同有關(guān)部門依法查處科技成果評價中的違法、違規(guī)行為。

    省人民政府其他有關(guān)部門，按照職責(zé)協(xié)同做好科技成果評價工作。

    第七條 科技成果所有人（單位）、完成人（單位）、使用人（單位）和有關(guān)政府管理部門應(yīng)當(dāng)按照“誰委托科研任務(wù)誰評價”和“誰使用科技成果誰評價”的要求，采取委托第三方評價、行業(yè)用戶和社會評價、同行評議、市場檢驗等形式開展科技成果評價工作。

    第八條 支持依法注冊或者登記的企業(yè)、事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會和專業(yè)化科技服務(wù)機構(gòu)開展市場化科技成果評價活動。

    科技成果評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

    （一）具備開展科技成果評價的工作場地、專職人員、專家隊伍、評價人員等工作條件和專業(yè)水平；

    （二）具備完善的科技成果評價管理制度、健全的服務(wù)流程和質(zhì)量控制規(guī)范。

    第九條 科技成果評價應(yīng)全面準確反映成果的創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻，全面準確評價成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會和文化價值。

    （一）科學(xué)價值：重點評價在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的獨創(chuàng)性貢獻。

    （二）技術(shù)價值：重點評價在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題等方面的成效。

    （三）經(jīng)濟價值：重點評價科技成果的推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。

    （四）社會價值：重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大問題方面的成效。

    （五）文化價值：重點評價在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻。

    第十條 突出分類評價導(dǎo)向，科學(xué)確定評價標(biāo)準，開展多維度、差別化評價。

    （一）基礎(chǔ)研究成果：以同行評議為主，推行代表作制度，把新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等作為主要評價內(nèi)容。

    （二）應(yīng)用研究成果：以行業(yè)用戶和社會評價為主，注重高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新品種等作為主要評價內(nèi)容。

    （三）技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果：以用戶評價和市場檢驗為主，把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價內(nèi)容。

    第十一條 建立科技計劃成果后評估制度，建設(shè)科技計劃成果項目庫。

    縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強評價結(jié)果的運用，將其作為科技計劃動態(tài)調(diào)整、科研項目監(jiān)督管理、創(chuàng)新資源優(yōu)化布局等工作的重要依據(jù)。

    第十二條 開展重大科技成果研發(fā)過程回溯和階段性評估，完善知識產(chǎn)權(quán)過程管理，加強對階段性科技成果相關(guān)性、真實性和可靠性的驗證，合理評價科技成果過程性貢獻。

    第十三條 在科技成果評價中，破解“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題，糾正單純重數(shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量和貢獻等不良傾向。

    （一）科技成果的論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子不得作為唯一的量化考核評價指標(biāo)；

    （二）科技成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項目數(shù)量等不得作為評價的參考依據(jù)。

    第十四條 科技成果評價按照理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、社會管理學(xué)等學(xué)科類別建立分類評價指標(biāo)體系，以定性評價和定量評價相結(jié)合的方式，開展綜合性評價。評價指標(biāo)主要包括技術(shù)水平、應(yīng)用效益、研發(fā)團隊、科研產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化風(fēng)險等五個方面。

    （一）技術(shù)水平：主要評價技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)先進度。

    （二）應(yīng)用效益：主要評價科技成果的經(jīng)濟價值、社會價值和文化價值。

    （三）研發(fā)團隊：主要評價研發(fā)團隊帶頭人學(xué)術(shù)能力和研發(fā)團隊創(chuàng)新能力。

    （四）科研產(chǎn)出：主要評價論文、專利、標(biāo)準、著作權(quán)、新產(chǎn)品、新品種等知識產(chǎn)權(quán)綜合產(chǎn)出情況。

    （五）轉(zhuǎn)化風(fēng)險：主要評價技術(shù)風(fēng)險、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險等影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素。

    第十五條 科技成果評價按照評價委托、評價受理、組織評價的程序進行。

    科技成果評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)將評價報告報送省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門備案。

    第十六條 對評價結(jié)果有異議的，評價委托方可向科技成果評價機構(gòu)提出復(fù)評申請；對復(fù)評結(jié)果仍有異議的，由省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門委托專家復(fù)核認定。

    第十七條 省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立本省統(tǒng)一的科技成果評價公共服務(wù)平臺，科技成果評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在科技成果公共服務(wù)平臺上開展評價工作，按照規(guī)定公開科技成果信息。

    第十八條 省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門建立并及時更新覆蓋各學(xué)科、各領(lǐng)域的評價專家?guī)旌驮u價人員數(shù)據(jù)庫。

    評價專家和評價人員應(yīng)具備評價領(lǐng)域的專業(yè)知識，擁有較高的學(xué)術(shù)水平和良好的科學(xué)道德。

    第十九條 將科技成果科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會和文化價值貢獻作為高等學(xué)校、科研機構(gòu)和國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價要素。

    第二十條 高等學(xué)校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)等應(yīng)當(dāng)健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，建立科技成果評價與轉(zhuǎn)化負面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細則。

    第二十一條 省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門加強對科技成果評價機構(gòu)的監(jiān)督管理，建立明確的準入機制、考核機制和退出機制，實行動態(tài)管理。

    第二十二條 科技成果評價機構(gòu)要強化自律，接受管理部門的業(yè)務(wù)監(jiān)督，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，提升評價活動的公開透明度。

    第二十三條 科技成果評價機構(gòu)不按照規(guī)定開展評價工作，提供虛假評價結(jié)果、泄露技術(shù)和商業(yè)秘密、存在影響或干涉評價公平公正等行為的，由省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門取消其科技成果評價機構(gòu)資格。

    第二十四條 國家公職人員在科技成果評價活動中有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，給予行政處分。

    第二十五條 評價專家和評價人員在科技成果評價活動中違反工作紀律的，由省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門取消其評價專家、評價人員資格。

    第二十六條 科技成果所有人（單位）、完成人（單位）、使用人（單位）存在影響或干涉評價公平公正行為的，由省人民政府科學(xué)技術(shù)行政主管部門終止其評價活動。

    第二十七條 將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理信息系統(tǒng)，從嚴懲處弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規(guī)行為。

    第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。