甘政辦發(fā)〔2016〕211號

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關部門，中央在甘有關單位，省屬有關企事業(yè)單位：

　　省科技廳、省財政廳制定的《甘肅省科技計劃管理改革實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請結(jié)合實際,認真貫徹執(zhí)行。

　　                                             甘肅省人民政府辦公廳

　　                                                2016年12月19日

　　（此件公開發(fā)布）

甘肅省科技計劃管理改革實施方案

（省科技廳 省財政廳）

　　為貫徹落實全國科技大會、全省科技大會精神和《國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《甘肅省人民政府關于印發(fā)改進加強省級財政科研項目和資金管理的辦法的通知》（甘政發(fā)〔2015〕78號）要求，加快推進我省科技管理改革，優(yōu)化和完善各類財政科技計劃（專項、基金等）的管理，制定本實施方案。

　　一、總體目標

　　以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為指引，強化頂層設計，統(tǒng)籌科技資源，加快構(gòu)建布局合理、定位清晰、符合甘肅實際的科技計劃體系；改革管理機制，建立統(tǒng)一公開的甘肅省科技計劃管理平臺，進一步優(yōu)化科技資源配置，建立以績效為導向的科技計劃管理體制。創(chuàng)新科技計劃項目組織與管理模式，實行科技創(chuàng)新活動的分類指導與管理，釋放科技創(chuàng)新活力，引領戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，支撐傳統(tǒng)優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推進民生科技和科技資源開放共享，提升科技貢獻水平，實現(xiàn)科學技術支撐經(jīng)濟社會創(chuàng)新發(fā)展的目標。

　　二、基本原則

　?。ㄒ唬┚劢怪卮笕蝿眨訌娭鲃硬季?。堅持有所為有所不為，聚焦我省經(jīng)濟社會重大發(fā)展戰(zhàn)略，突出提升全省區(qū)域自主創(chuàng)新能力建設，瞄準科技創(chuàng)新的突破口和主攻方向，對省級科技計劃（專項、基金等）適度超前部署，完善項目形成機制，優(yōu)化科技資源配置，促進科技資源共享，建立圍繞重大任務推動科技創(chuàng)新的新機制。

　　（二）整合創(chuàng)新資源，強化績效導向。加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，突出科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的緊密結(jié)合，進一步發(fā)揮財政資金的引導作用，鼓勵社會資源共同參與，充分激發(fā)各創(chuàng)新主體參與科技創(chuàng)新的積極性和主動性，提高財政資金的使用效益。

　?。ㄈ┐龠M深度融合，引導區(qū)域創(chuàng)新。強化科技與經(jīng)濟在規(guī)劃、政策等方面的相互銜接與融合，按照圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈的要求，統(tǒng)籌銜接基礎研究、應用技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作，打造各創(chuàng)新單元之間相互促進的聯(lián)動創(chuàng)新環(huán)境。加強對市、縣科技計劃的改革引導，形成省市縣聯(lián)動的工作機制。推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品，加強科技企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間等建設。

　?。ㄋ模├迩逭熑?，突出市場作用。進一步明確省級政府部門在科技宏觀管理體制中的職能定位，工作重心轉(zhuǎn)向科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、布局、政策、監(jiān)管、評估等宏觀管理層面，推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務轉(zhuǎn)變。加強事中、事后監(jiān)督檢查和責任倒查。政府科技資金重點支持市場不能有效配置資源的基礎研究、社會公益、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動和創(chuàng)新服務平臺，營造激勵創(chuàng)新的環(huán)境。突出市場配置技術創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術創(chuàng)新主體作用，以普惠性政策和引導性為主的方式支持企業(yè)技術創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　?。ㄎ澹﹫猿止_透明，推進痕跡管理。逐步將科技計劃（專項、基金等）項目納入統(tǒng)一的全省科技計劃管理信息系統(tǒng)，加強項目實施全過程和痕跡管理，除涉密項目外，基本信息向社會公開，接受公眾監(jiān)督。努力營造遵循科學規(guī)律、鼓勵探索、寬容失敗的科研創(chuàng)新氛圍。

　　三、科技計劃體系改革

　　從科技計劃的頂層設計入手，結(jié)合我省實際，采取產(chǎn)業(yè)、項目、平臺、人才、基地“五位一體”的資源配置方式，重新構(gòu)建科技計劃體系，通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式進行合理歸并，將現(xiàn)有科技計劃整合為科技重大專項計劃、重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導計劃、創(chuàng)新基地與人才計劃、知識產(chǎn)權計劃五大類科技計劃。結(jié)合省委、省政府重點工作部署，動態(tài)增設若干專項（基金）以服務我省發(fā)展戰(zhàn)略需求，形成新的科技計劃體系。

　　（一）科技重大專項計劃。依據(jù)我省在全國區(qū)域發(fā)展的定位，聚焦我省重點產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等關鍵產(chǎn)品目標和重大產(chǎn)業(yè)化目標，重點支持以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研聯(lián)合的集成度高、關聯(lián)度大、帶動性強的重大科技項目，集中各類科技資源，在設定的時限內(nèi)進行聯(lián)合式協(xié)同攻關。加大聚焦力度和優(yōu)化資金配置強度，做好與其他科技計劃的分工與銜接，避免重復布局和投入。

　?。ǘ┲攸c研發(fā)計劃。聚焦全省經(jīng)濟社會發(fā)展的重點技術需求，以解決社會公益性技術創(chuàng)新和促進產(chǎn)業(yè)技術升級、培育新興產(chǎn)業(yè)為目標，重點支持工業(yè)、農(nóng)業(yè)、社會發(fā)展領域的企業(yè)、高校、科研院所開展新產(chǎn)品、新設備以及關鍵共性技術的研究開發(fā)與集成創(chuàng)新，著力攻克一批制約我省經(jīng)濟社會發(fā)展的技術瓶頸，形成一批具有自主知識產(chǎn)權的技術和科技成果，為全省經(jīng)濟社會發(fā)展主要領域和區(qū)域發(fā)展提供持續(xù)性的支撐和引領。重點研發(fā)計劃由省科技廳管理的科技支撐計劃（包括工業(yè)類、農(nóng)業(yè)類、社會發(fā)展類、國際科技合作專項等）組成。

　　（三）技術創(chuàng)新引導計劃。充分發(fā)揮市場對技術研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導向作用，加強政策引導，為技術創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、適用技術示范推廣創(chuàng)造良好環(huán)境。技術創(chuàng)新引導計劃由省科技廳管理的中小企業(yè)創(chuàng)新基金、科技小巨人企業(yè)培育計劃、民生科技計劃整合組成，根據(jù)發(fā)展需求，下設若干子計劃。

　　（四）創(chuàng)新基地和人才計劃。省科技廳要對其管理的甘肅省重點實驗室、甘肅省工程技術研究中心、甘肅省國際科技合作基地，省發(fā)展改革委管理的甘肅省工程實驗室、甘肅省工程研究中心，省工信委管理的企業(yè)技術中心，省商務廳管理的甘肅省科技興貿(mào)創(chuàng)新基地等創(chuàng)新基地按功能定位分類梳理，完善評價機制。要鼓勵重大科研基礎設施、大型科研儀器等各類科技創(chuàng)新服務平臺對外開放共享和提供技術服務，實現(xiàn)跨機構(gòu)、跨區(qū)域的開放運行和共享。要加大對科技企業(yè)孵化器、大學科技園、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建設的支持力度。加強高層次人才科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持資金、隴原青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才扶持計劃、飛天學者特聘計劃、省杰出青年基金、基礎研究創(chuàng)新群體、自然科學基金、青年基金、農(nóng)村科技人才培養(yǎng)等相關人才計劃的頂層設計和有機銜接。

　?。ㄎ澹┲R產(chǎn)權計劃。圍繞《深入實施甘肅省知識產(chǎn)權戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020）》部署，推進知識產(chǎn)權強省試點省建設，促進我省知識產(chǎn)權創(chuàng)造，加強知識產(chǎn)權運用和保護，完善知識產(chǎn)權管理，提升知識產(chǎn)權服務能力，發(fā)揮知識產(chǎn)權對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用。引導支持類項目重點支持知識產(chǎn)權運用能力提升、知識產(chǎn)權保護能力提升和知識產(chǎn)權服務能力提升。政策后補助類項目重點支持專利權質(zhì)押融資補助、市州知識產(chǎn)權工作促進、知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)培育以及專利申請資助等。

　　（六）專項基金（戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引導基金和蘭白創(chuàng)新驅(qū)動基金等）。按照省委省政府重點工作部署，設置若干專項基金，并進行動態(tài)調(diào)整。現(xiàn)階段圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)建設任務，用好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金和蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術創(chuàng)新驅(qū)動基金，通過參股創(chuàng)業(yè)投資基金和跟進投資的運作方式，引導社會資金參與。

　　四、管理流程改革

　　按照政府引導、市場導向、執(zhí)行順暢、公開透明、功能優(yōu)化、決策科學的要求，根據(jù)科技計劃項目的組織實施過程，建立和完善涵蓋科技計劃實施全流程的管理制度體系，包括項目指南發(fā)布、公開征集、項目評審、項目立項決策、立項公示、中期檢查、驗收、績效評價與報告、信息公開、信用管理、科技報告等制度。

　　（一）強化省級科技計劃的組織協(xié)調(diào)。科技計劃（專項、基金等）管理改革工作是全省實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革的關鍵突破口，任務重，難度大。省直各有關部門要統(tǒng)一思想，強化大局意識和責任意識，積極做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，按照渠道不亂、功能優(yōu)化、定位合理的總體要求，改革優(yōu)化項目形成機制，完善部門項目管理內(nèi)部控制和監(jiān)管體系，建立健全科學規(guī)范的項目管理制度，督促指導項目承擔單位和科研人員依法合規(guī)開展科研活動。加強信息共享，避免重復立項。各部門要做好經(jīng)常性的政策宣傳培訓和科研項目管理服務工作，保障省級科技計劃管理改革各項工作的落實。省級科技計劃改革的重大事項報省科教領導小組審定。

　　（二）培育專業(yè)的項目管理機構(gòu)。圍繞科技計劃和項目管理改革，依托現(xiàn)有科研管理類事業(yè)單位，遴選、改造組建成立符合我省科技狀況、規(guī)范化運行的項目管理專業(yè)機構(gòu)。有關部門要制定專業(yè)機構(gòu)準入標準和管理制度。專業(yè)機構(gòu)依據(jù)有關規(guī)定接受科技計劃項目委托管理，履行有關職責。省科技廳會同相關部門對專業(yè)機構(gòu)的履職盡責情況等進行統(tǒng)一的監(jiān)督檢查、評估評價和動態(tài)調(diào)整，確保其按照委托協(xié)議的要求和相關規(guī)定開展科技計劃項目管理工作。

　　（三）完善科技計劃的全過程管理流程。健全包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖譜、企業(yè)技術路線圖、知識產(chǎn)權預警等一體化科技創(chuàng)新決策機制，根據(jù)自上而下的頂層設計和自下而上的需求征集相結(jié)合的方式，由省科技廳會同有關部門面向全社會公開征集科技計劃申報指南及方向、年度項目。健全項目網(wǎng)上申報受理評審制度；完善公平競爭的項目遴選機制，通過公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項目承擔者。制定和完善與改革配套的管理辦法，規(guī)范科技計劃管理的各個環(huán)節(jié)，建立健全科技計劃項目管理行為規(guī)范，明確參與科技計劃項目管理各方的權利和責任，以及實施科技項目管理活動的程序和要求，推進科技計劃管理的公正、公開、公平和高效。充分利用績效考評、信用管理、信息公開、第三方評估與監(jiān)理、監(jiān)察審計等多種方式和手段，健全科技計劃項目管理的監(jiān)督規(guī)范。

　　（四）建立科技計劃評估監(jiān)督機制。省科技廳、省財政廳負責對科技計劃的實施績效等統(tǒng)一組織評估評價和監(jiān)督檢查。對科技計劃的績效評估通過擇優(yōu)委托第三方專業(yè)項目管理機構(gòu)獨立開展，評估結(jié)果作為省本級財政予以支持的重要依據(jù)。

　　（五）完善科研信用管理制度。建立覆蓋項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度。省科技廳會同相關部門要研究制定省級科技計劃（專項、基金等）失信行為的管理措施。各項目主管部門要共享信用評價信息，逐步實現(xiàn)與國家科研信用體系互聯(lián)互通。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者（項目管理實施單位、項目主持人、項目主要參加人員等）記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請財政資助項目或參與項目管理的資格。

　　（六）建立全省統(tǒng)一的科技計劃管理信息系統(tǒng)。以現(xiàn)有的甘肅省科技計劃管理信息系統(tǒng)為基礎，擴充提升為功能完善、操作便捷、覆蓋全省各部門（單位）的科技計劃管理信息系統(tǒng)，對各類科技計劃的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項評審、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗收等全過程進行信息管理和痕跡管理，加強部門之間項目信息共享，并向社會公開非涉密信息，接受公眾監(jiān)督。

　　（七）建立健全科技報告制度和共享服務系統(tǒng)。按照國家科技報告標準和規(guī)范，完善全省統(tǒng)一科技報告的呈交、收藏、管理、共享體系，建立科技報告共享服務系統(tǒng)，實現(xiàn)科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享。對財政資金資助的科研項目，項目承擔者必須按規(guī)定呈交科技報告，并納入科技信用體系。

　　五、實施進度

　　2016年，基本形成各類科技計劃的優(yōu)化整合方案。同時，為確保管理改革與現(xiàn)有工作的有序銜接，在研項目（課題）繼續(xù)按照原有科技計劃的經(jīng)費渠道和管理方式組織實施。

　　2017年，完成相關制度建設和基礎性工作，發(fā)布專業(yè)機構(gòu)遴選辦法、科技計劃重點專項設立規(guī)則、有關科技計劃和資金管理辦法等，構(gòu)建全省統(tǒng)一的科技計劃管理信息系統(tǒng)和科技報告系統(tǒng)，逐步向社會開放。

　　2018年，全面按照優(yōu)化整合后的科技計劃體系（專項、基金等）運行，并在實踐中不斷深化完善。同時，進一步完善科技管理平臺的功能，完善科技計劃和資金管理制度等各項科技管理制度，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。