甘政辦發(fā)〔2016〕4號

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，省屬有關(guān)金融機構(gòu)：

　　《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金監(jiān)督和績效管理暫行辦法》已經(jīng)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016年1月14日

　　(此件公開發(fā)布)

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新

驅(qū)動基金監(jiān)督和績效管理暫行辦法

第一章　總　則

　　第一條 為進一步加強蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金（以下簡稱“技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金”）監(jiān)督和績效管理，提高技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用效益，在激勵創(chuàng)新、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和注重資金使用效益的基礎(chǔ)上用好用活財政資金，根據(jù)《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用辦法》（甘政辦發(fā)〔2015〕32號）、財政部《財政支出績效評價管理暫行辦法》（財預(yù)〔2011〕285號）和《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金是指由省級、蘭州市、白銀市、蘭州新區(qū)財政共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資、市場化運作方式，引導(dǎo)社會資金參與，支持蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)發(fā)展的專項基金，下設(shè)科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金和科技孵化器專項基金。

　　技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金緊緊圍繞蘭白試驗區(qū)“三大計劃”、“五大工程”和我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展配置資金鏈，通過政府、社會、民間資金協(xié)同發(fā)力，鼓勵以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。

　　第三條 建立健全基金外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。風(fēng)險控制委員會是基金外部監(jiān)管的主體，負責(zé)審議受托機構(gòu)報送的材料，確定基金投資的方向和領(lǐng)域。風(fēng)險控制委員會成員應(yīng)嚴(yán)格按照《蘭白試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會管理暫行辦法》規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，科學(xué)決策，防范風(fēng)險。

　　第四條 本辦法所稱技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金受托管理機構(gòu)（以下簡稱“受托管理機構(gòu)”）是指根據(jù)《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用辦法》規(guī)定，由甘肅省人民政府授權(quán)甘肅科技發(fā)展投資有限責(zé)任公司與上海東方匯富投資控股有限公司共同組建的“甘肅蘭白試驗區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司”。

　　第五條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金的監(jiān)督和績效管理應(yīng)當(dāng)遵循安全規(guī)范、公開透明、注重引導(dǎo)、激勵團隊的原則。

　　第六條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金納入財政資金監(jiān)控體系，實行專戶管理，?？顚Ｓ?、專賬核算。

第二章　風(fēng)險管理

　　第七條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險管理是指為防范基金運作風(fēng)險，對技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金投資、使用、清算、退出等過程進行的管理。包括：

　?。ㄒ唬┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用情況；

　　（二）技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金受托管理機構(gòu)內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況；

　　（三）技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金保值增值情況；

　?。ㄋ模┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金吸引社會資本投入情況；

　　（五）技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金管理費的提取情況；

　　（六）技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金績效評價情況；

　　（七）其他需要管理的事項。

　　第八條 受托管理機構(gòu)是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金管理使用的責(zé)任主體，負責(zé)基金申報、審批、投資、撥付等全過程管理，確?；鹗褂冒踩⒁?guī)范、高效。

　　第九條 受托管理機構(gòu)應(yīng)擇優(yōu)遴選管理機制健全、資產(chǎn)狀況良好、具有較強風(fēng)險防控能力和專業(yè)托管經(jīng)驗的商業(yè)銀行對技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金進行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責(zé)資金賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管和日常監(jiān)控。

　　第十條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金待投資金應(yīng)存放在銀行托管賬戶, 可實行銀行協(xié)定存款或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品，但不得從事下列投資活動：

　?。ㄒ唬氖氯谫Y擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

　?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

　　（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第十一條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金受托管理機構(gòu)對科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金、孵化器專項基金投資形成的股權(quán)行使出資人權(quán)利，向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運作。子基金的清算和退出事項按照相關(guān)基金管理辦法執(zhí)行。

　　技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金及下設(shè)子基金各出資方按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，明確約定收益處理和虧損負擔(dān)方式。對于歸屬政府的投資收益和利息等，可以繼續(xù)用于投資基金滾動使用和激勵管理團隊，投資基金的虧損由各出資方共同承擔(dān)，政府以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第十二條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)省政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按照章程約定的程序辦理。

　　第十三條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

　　第十四條 政府出資從技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金退出時，按照章程約定條件退出；章程中沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定投資基金退出價格的依據(jù)。

　　第十五條 受托管理機構(gòu)應(yīng)建立投資項目庫管理制度，分類對初創(chuàng)期、成長期及成熟期各階段科技型企業(yè)及發(fā)展前景良好的創(chuàng)新型企業(yè)及項目進行甄別梳理，納入年度備選投資計劃。項目確定按照子基金管理辦法規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條 受托管理機構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部審計機構(gòu)，健全風(fēng)險預(yù)警機制，強化內(nèi)部控制管理，確保內(nèi)部監(jiān)督全覆蓋。完善財務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財務(wù)會計制度，定期與托管銀行核對收支情況，確保賬賬相符。

　　第十七條 受托管理機構(gòu)應(yīng)于每年7月15日和次年1月15日前向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會提交半年和年度工作報告，內(nèi)容包括：科技貸款發(fā)放情況、科技投資基金及科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金運作情況、吸引社會資本投入及基金放大效應(yīng)情況、科技孵化器專項基金使用情況等，涉及資本增減、管理機構(gòu)變動、基金清算等重大事項應(yīng)及時報告。

第三章　績效考核

　　第十八條 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金納入公共財政績效考核體系。受托管理機構(gòu)編制年度績效目標(biāo)，省科技行政主管部門制定績效考核標(biāo)準(zhǔn)及評價方案（另行制定），年度終了后3個月內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金使用管理情況開展績效考核。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金的運營情況，按年度對基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展評價，并有效應(yīng)用績效評價結(jié)果，必要時可委托第三方機構(gòu)開展績效評價。

　　第十九條 績效考核的基本內(nèi)容應(yīng)包括：

　?。ㄒ唬┘夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金上年度投入和使用情況；

　　（二）為確保技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金規(guī)范運營制定的制度、采取的措施等；

　?。ㄈ┛萍假J款增信基金與銀行業(yè)金融機構(gòu)開展合作情況，科技貸款風(fēng)險補償金幫助科技型中小企業(yè)發(fā)放貸款情況；

　?。ㄋ模┛萍纪顿Y基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金吸引民間資本設(shè)立子基金情況；

　?。ㄎ澹┛萍挤趸鲗ｍ椈饏⑴c股權(quán)投資孵化器建設(shè)情況，開展孵化器獎勵、后補助情況；

　　（六）技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金在整體運營中對蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)建設(shè)發(fā)展所產(chǎn)生推動作用和可持續(xù)影響力等情況；

　　（七）科技型企業(yè)和項目受益人滿意程度；

　?。ò耍┢渌麅?nèi)容。

　　第二十條 績效評價結(jié)果分為優(yōu)、良、中、差四個等級，評價結(jié)果以適當(dāng)形式公布，并作為對受托管理機構(gòu)進行獎懲的重要依據(jù)。

　　第二十一條 受托管理機構(gòu)在運營技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金過程中，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金年平均收益率不低于設(shè)立時中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，風(fēng)險控制委員會可將不超過20%的收益獎勵受托管理機構(gòu)。

　　第二十二條 科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金根據(jù)受托管理機構(gòu)管理團隊帶動投資規(guī)模和吸引民間資本設(shè)立子基金等因素，按照吸引民間資本設(shè)立子基金（除投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金出資部分）總額的3‰對受托管理機構(gòu)管理團隊進行獎勵（獎勵由技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金利息收益列支）。

　　第二十三條 受托管理機構(gòu)完成當(dāng)年科技貸款放貸任務(wù)的，風(fēng)險控制委員會按照實際放貸額度的一定比例對受托管理機構(gòu)、合作銀行、擔(dān)保機構(gòu)進行獎勵，年度考核后兌付。按照年度考核評價為優(yōu)的獎勵3‰、考核評價為良的獎勵1‰。

第四章　監(jiān)督管理

　　第二十四條 省科技行政主管部門是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金監(jiān)督和績效管理的主體，按照“誰主管、誰負責(zé)”的原則，承擔(dān)監(jiān)督技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金管理的主體責(zé)任，負責(zé)對基金使用效果進行考核。

　　第二十五條 省財政部門應(yīng)加強財政監(jiān)督，對基金使用管理情況、專戶收支情況及合規(guī)性進行監(jiān)管，并會同省科技行政主管部門、省金融管理部門等開展專項檢查和年度檢查，檢查結(jié)果上報風(fēng)險控制委員會，確保政策目標(biāo)不偏離、資金安全有保障。

　　第二十六條 省審計部門應(yīng)將技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金管理使用情況納入年度審計計劃，加大審計監(jiān)督力度。

　　第二十七條 省國有資產(chǎn)管理部門應(yīng)根據(jù)省屬國有企業(yè)負責(zé)人業(yè)績考核和薪酬管理相關(guān)規(guī)定，健全薪酬考核機制，使薪酬與經(jīng)營業(yè)績、績效考核結(jié)果相掛鉤，激勵高管人員盡職盡責(zé)開展工作。

　　第二十八條 受托管理機構(gòu)績效評價結(jié)果為差等級的，風(fēng)險控制委員會應(yīng)督促其限期整改，并適度降低管理費用。若連續(xù)兩年考核不合格，發(fā)生重大過失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險控制委員會采取約談、警告直至取消其受托管理資格等措施進行處理。

　　第二十九條 加強技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金信用體系建設(shè)，建立基金及其高級管理人員信用記錄，將發(fā)生重大過失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的納入不良記錄。

　　第三十條 任何單位和個人不得虛報、騙取、套取、截留、擠占和挪用技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金及所得收入。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除收回資金，將違法單位列入“黑名單”，取消申報資格外，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）規(guī)定處理處罰。涉嫌違法犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。第五章附則

　　第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。