甘政辦發(fā)〔2015〕160號

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，有關(guān)金融機構(gòu)：

　　《甘肅省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年11月9日

　?。ù思_發(fā)布）

甘肅省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）

第一章　總　則

　　第一條　為充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，支持各類交易場所創(chuàng)新發(fā)展，加強交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所行為，防范金融風(fēng)險，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等相關(guān)法律和規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法中所稱交易場所是指在本省行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他交易的各類交易場所，但各級政府依法設(shè)立的公共資源交易場所和僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，以及由國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所除外。權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。大宗商品交易指以商品現(xiàn)貨為主要標(biāo)的，具有公開性、經(jīng)常性特點，同時附帶信息、物流等配套服務(wù)功能的交易，可包含非標(biāo)準(zhǔn)化的遠期合約、互換合約、期權(quán)合約等場外衍生品交易；其他交易特指碳排放權(quán)、排污權(quán)等交易。

　　第三條　省政府授權(quán)省政府金融工作辦公室（以下簡稱“省政府金融辦”）為全省交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負責(zé)全省交易場所的布局規(guī)劃、政策監(jiān)管，對新設(shè)交易場所報批進行審核，并按程序申報，負責(zé)協(xié)調(diào)交易場所準(zhǔn)入管理、風(fēng)險處置等工作。各市州政府按照屬地化管理原則負責(zé)交易場所的日常監(jiān)管等工作，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險處置責(zé)任；有關(guān)行業(yè)主管部門依照各自職責(zé)加強對交易場所的行業(yè)指導(dǎo)，負責(zé)對交易場所的監(jiān)督管理，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險處置責(zé)任；財政、商務(wù)、工商、人民銀行、銀行業(yè)監(jiān)管、證券監(jiān)管、保險監(jiān)管等部門依照職責(zé)分工加強對交易場所的監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易場所賬戶托管資金進行監(jiān)督管理。

第二章　設(shè)立、變更和終止

　　第四條　新設(shè)交易場所應(yīng)當(dāng)遵循總量控制、合理布局、審慎審批的原則。

　　第五條　凡新設(shè)交易場所，必須報省政府批準(zhǔn)。新設(shè)交易場所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市州政府提出申請，并經(jīng)省級有關(guān)行業(yè)主管部門審核同意后上報省政府。新設(shè)交易場所的主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，應(yīng)當(dāng)向省級有關(guān)行業(yè)主管部門提出申請，由有關(guān)行業(yè)主管部門審核同意后上報省政府。省政府金融辦根據(jù)省政府要求進行審核，審核同意后報省政府批準(zhǔn)。

　　名稱中使用“交易所”字樣的，省政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

　　第六條　新設(shè)交易場所，應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┳再Y本最低限額為實繳人民幣3000萬元；

　?。ǘ┯蟹先温氋Y格條件的高級管理人員；

　　（三）健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險控制制度；

　?。ㄋ模┡c業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

　　（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第七條　申請設(shè)立交易場所，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市州政府或有關(guān)行業(yè)主管部門提交下列材料：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立申請書。包括擬設(shè)立交易場所的名稱、組織形式、地址、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種等基本信息。

　?。ǘ┛尚行匝芯繄蟾?。包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益分析等。

　?。ㄈ┰O(shè)立方案。包括擬設(shè)交易場所的章程草案、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性制度、投資者資金和其他資產(chǎn)的管理辦法、對業(yè)務(wù)相關(guān)機構(gòu)的管理辦法或合同范本、信息披露制度、風(fēng)險控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等。

　?。ㄋ模┌l(fā)起人基本情況。包括發(fā)起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人身份證明、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的近2年財務(wù)報告、近3年信用情況等，打印出上一年度報告，其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)資料。

　　（五）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員、風(fēng)險控制、合規(guī)總監(jiān)的簡歷及證明材料，近3年信用情況等。

　?。┕ど滩块T出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

　　（七）按審慎性原則要求的其他相關(guān)材料。

　　（八）申請人應(yīng)就所提交申請材料出具書面法律意見書。

　　第八條　獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時限的，應(yīng)當(dāng)向所在地市州政府提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。交易場所正式開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向省政府金融辦提出申請，經(jīng)審核同意，領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照后方可開業(yè)。

　　第九條　交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，由工商行政管理部門會同行業(yè)主管部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

　　第十條　省內(nèi)交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)，確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)按照新設(shè)交易場所報經(jīng)省政府批準(zhǔn)。省外交易場所來我省設(shè)立分支機構(gòu)，視同新設(shè)交易場所，應(yīng)持所在地省級人民政府批準(zhǔn)文件，同時按本辦法第五條規(guī)定報批后方可設(shè)立。

　　第十一條　交易場所發(fā)生下列事項之一的，須經(jīng)所在地市州政府或有關(guān)行業(yè)主管部門同意，報省政府金融辦核準(zhǔn)（備案）后方可執(zhí)行：

　?。ㄒ唬┟Q變更（備案）；

　　（二）注冊資本變更（備案）；

　?。ㄈ┥婕罢鲁绦薷牡绕渌卮笞兏马棧▊浒福?；

　　（四）營業(yè)場所變更（備案）；

　　（五）經(jīng)營范圍調(diào)整（核準(zhǔn)）；

　　（六）持有5%以上股權(quán)的股東變更（核準(zhǔn)）；

　　（七）主發(fā)起人、法定代表人變更（核準(zhǔn)）。

　　第十二條　交易場所因解散、破產(chǎn)而終止的，按照法定程序進行清算，并及時報告所在地市州政府或有關(guān)行業(yè)主管部門及省政府金融辦。

第三章　業(yè)務(wù)管理

　　第十三條　交易場所職能：

　?。ㄒ唬┲贫ń灰讏鏊臉I(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ǘ┙邮軖炫平灰咨暾?、安排交易品種掛牌交易；

　　（三）組織、監(jiān)督市場交易；

　?。ㄋ模T進行管理；

　?。ㄎ澹炫平灰灼贩N進行審核；

　?。┨峁┑怯浗Y(jié)算服務(wù)；

　?。ㄆ撸┕芾砗凸际袌鲂畔?；

　?。ò耍┍O(jiān)管部門許可的其他職能。

　　第十四條　交易場所開展經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

　?。ǘ┎坏貌扇〖细們r、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；

　?。ㄈ┎坏脤?quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

　　（四）權(quán)益持有人累計不得超過200人；

　　（五）不得以集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

　　（六）未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第十五條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

　　第十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行托管。

　　第十七條　交易場所必須進行年度審計，并在每年4月30日前向省政府金融辦提交審計報告，同時抄報所在地市州政府和有關(guān)行業(yè)主管部門。

　　第十八條　交易場所應(yīng)當(dāng)及時披露交易規(guī)則、交易行情等信息，及時進行市場風(fēng)險信息提示并向社會公布。

　　第十九條　交易場所應(yīng)當(dāng)實行風(fēng)險準(zhǔn)備金、價格漲跌幅限制、大戶持單報告制、持單總量限制、單一持單限制、每日結(jié)算、交易賬戶監(jiān)測等制度。

第四章　監(jiān)督管理和風(fēng)險防控

　　第二十條　各市州政府和有關(guān)行業(yè)主管部門按照屬地管理和行業(yè)職責(zé)分工的原則，負責(zé)交易場所的日常監(jiān)管等工作，制定并完善各類交易場所風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行對本地區(qū)和本行業(yè)各類交易場所的風(fēng)險處置職責(zé)。省政府金融辦負責(zé)加強對各類交易場所的檢查與指導(dǎo)，負責(zé)協(xié)調(diào)交易場所的風(fēng)險處置工作。交易場所設(shè)立的登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受省政府金融辦的監(jiān)督管理?！?/p>

　　第二十一條　有關(guān)職能部門負責(zé)查處各類交易場所的違法違規(guī)行為。財政部門負責(zé)交易場所的財務(wù)會計監(jiān)督；工商部門配合行業(yè)主管部門負責(zé)查處交易場所無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營等行為；人民銀行負責(zé)監(jiān)督管理黃金市場，會同相關(guān)部門做好非法黃金交易清理和非法黃金案件查處工作；銀行業(yè)監(jiān)管部門負責(zé)監(jiān)督銀行業(yè)金融機構(gòu)不得與非法交易場所開展業(yè)務(wù)合作；證券監(jiān)管部門負責(zé)非法期貨交易活動的認定工作，會同相關(guān)部門對其進行查處；保險監(jiān)管部門負責(zé)依法查處違法違規(guī)保險產(chǎn)品交易活動。

　　第二十二條　各類交易場所涉嫌犯罪案件，依法移送司法機關(guān)。公安機關(guān)依法查處和打擊各類交易場所有關(guān)違法犯罪活動。

　　第二十三條　有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)會同省政府金融辦對各類交易場所實施非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查?？梢圆扇〔殚啞?fù)制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式對交易場所進行現(xiàn)場檢查，亦可委托審計機構(gòu)對交易場所進行審計，交易場所必須予以配合。

　　第二十四條　交易場所在經(jīng)營過程中有下列行為之一的，省政府金融辦須會同有關(guān)行業(yè)主管部門，視情節(jié)輕重采取約見談話、風(fēng)險提示等監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┙灰滓?guī)則未報省政府金融辦審核的；

　　（二）未按照規(guī)定披露市場信息的；

　　（三）未按照規(guī)定報送統(tǒng)計監(jiān)測資料的；

　　（四）違反國家法律法規(guī)和政策規(guī)定開展相關(guān)經(jīng)營活動的；

　?。ㄎ澹┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查的；

　?。┪唇?jīng)核準(zhǔn)擅自解散交易場所的；

　?。ㄆ撸┦≌鹑谵k會同監(jiān)管機構(gòu)認定的其他違規(guī)行為。

　　第二十五條　本辦法施行前，已經(jīng)省政府批準(zhǔn)的交易場所不再辦理審批手續(xù)，但須登記備案；未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，依法予以取締。

　　第二十六條　省政府金融辦牽頭組織交易場所開展行業(yè)自律，指導(dǎo)組建交易場所行業(yè)自律組織。

第五章　附　則

　　第二十七條　本辦法由省政府辦公廳負責(zé)解釋。

　　第二十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。