甘政辦發(fā)〔2015〕63號

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，省政府有關(guān)部門，有關(guān)高校、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)：

　　《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會管理暫行辦法》、《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員名單》、《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會專家咨詢委員會成員名單》已經(jīng)2015年4月29日蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　                                         甘肅省人民政府辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　                                          2015年5月12日

　　（此件公開發(fā)布）

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動
基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會管理暫行辦法

第一章　總　則

　　第一條　為完善蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金（以下簡稱“技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金”）內(nèi)部控制機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防控和科學(xué)決策水平，根據(jù)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）第一次會議決議，組建技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會（以下簡稱“風(fēng)險(xiǎn)控制委員會”），特制定本辦法。

第二章　組織機(jī)構(gòu)

　　第二條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會對領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，由省政府辦公廳、省科技廳、省財(cái)政廳、蘭州市政府、白銀市政府、蘭州新區(qū)管委會等政府部門代表及相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成，由領(lǐng)導(dǎo)小組聘任和頒發(fā)聘書，并向社會公開。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會設(shè)主任一名，副主任若干名。主任由省政府辦公廳領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)召集風(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議，組織風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員聽取受托管理機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告，討論并發(fā)表意見，組織表決投票，形成審核審議意見等工作。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省科技廳，由省科技廳廳長兼任辦公室主任。負(fù)責(zé)受理受托管理機(jī)構(gòu)提交的會議材料、記錄風(fēng)險(xiǎn)控制委員會會議討論情況、起草有關(guān)事項(xiàng)的審核意見和會議紀(jì)要、保管會議資料等工作。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會設(shè)立由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、金融、法律等專家組成的專家咨詢委員會，為領(lǐng)導(dǎo)小組和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會提供決策咨詢意見。

　　第三條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，依法依規(guī)行使以下職權(quán)：

　　（一）審定技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金科技貸款增信基金、科技投資基金、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、科技孵化器專項(xiàng)基金的管理辦法；

　?。ǘ彾萍假J款增信基金風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償準(zhǔn)備金使用方案；

　　（三）審定科技投資子基金設(shè)立方案；

　?。ㄋ模彾▌?chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)子基金設(shè)立方案；

　?。ㄎ澹彾萍纪顿Y基金、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金績效獎勵方案；

　　（六）審定科技孵化器專項(xiàng)基金孵化器投資建設(shè)、獎勵、運(yùn)營經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼、入駐企業(yè)補(bǔ)助等方案；

　?。ㄆ撸徸h技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理方案；

　　（八）監(jiān)督、審計(jì)、評估技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金的使用情況；

　　（九）其他重大決策事項(xiàng)。

　　第四條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員應(yīng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬﹫?jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

　?。ǘ┦煜び嘘P(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽(yù)；

　?。ㄈo行政、司法機(jī)關(guān)處罰的記錄；

　?。ㄋ模┠軌虮ＷC參加風(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議的時間；

　?。ㄎ澹╊I(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為需要符合的其他條件。

　　第五條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員權(quán)責(zé)：

　?。ㄒ唬﹨⒓语L(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議，獨(dú)立發(fā)表審核審議意見，行使表決權(quán)；

　　（二）審閱受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的審核審議材料，依據(jù)相關(guān)管理辦法，提出審核審議意見；

　?。ㄈ┨岢龃龠M(jìn)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金發(fā)展的意見和建議；

　?。ㄋ模﹨⒓蛹夹g(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金調(diào)研、考察、咨詢等活動。　

第三章　工作機(jī)制

　　第六條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會通過召開風(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議，對有關(guān)事項(xiàng)提出審核審議意見，并予以批復(fù)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議由全體風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員組成，由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會主任召集和主持。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會主任可根據(jù)需要委托風(fēng)險(xiǎn)控制委員會副主任主持會議。

　　第七條　出席風(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員人數(shù)應(yīng)達(dá)到全體風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員人數(shù)的三分之二方可形成有效決議。專家咨詢委員會成員和受托管理機(jī)構(gòu)的工作人員可以列席風(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議，對相關(guān)問題做出解釋和說明。

　　第八條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會委員每人享有一票表決權(quán)。工作會議表決投票時，同意票數(shù)占比達(dá)到全體委員總數(shù)的二分之一以上視為通過。

　　第九條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會委員可親自出席會議，也可書面委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)；委員委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會議主持人提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)不遲于會議表決前提交會議主持人。

　　第十條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議審核設(shè)立科技投資子基金和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金時，采取記名投票方式表決，并形成風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審核意見。表決票設(shè)同意票和反對票，不設(shè)棄權(quán)票。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員在投票時應(yīng)在表決票上說明理由。

　　第十一條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會工作會議審議風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償準(zhǔn)備金使用方案，孵化器投資、補(bǔ)助、獎勵方案，子基金績效獎勵方案及其他事項(xiàng)時，采取集體討論方式，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會主任綜合風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員意見后，形成風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議意見，并予以批復(fù)。

　　第十二條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會委員應(yīng)依據(jù)自身專業(yè)知識，明確、獨(dú)立地發(fā)表意見，并應(yīng)盡可能形成統(tǒng)一意見。如難以形成一致意見時，應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室如實(shí)提交各項(xiàng)不同意見并作說明。

　　第十三條　出席會議的委員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對提案進(jìn)行審議并充分表達(dá)個人意見；委員對其個人的投票表決承擔(dān)責(zé)任。

　　第十四條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會會議通過的提案及表決結(jié)果，應(yīng)作書面會議記錄，出席會議的委員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性記載。會議記錄報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

　　第十五條　領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在年度總結(jié)中應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制委員會過去一年的工作，包括會議召開情況和決議情況等。

　　第十六條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會辦公室負(fù)責(zé)會議記錄、形成會議紀(jì)要，并在會議結(jié)束后三個工作日內(nèi)將會議紀(jì)要送達(dá)每位委員。會議記錄、會議紀(jì)要、會議決議由辦公室負(fù)責(zé)保存，保存期限十年。

　　第十七條　會議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

　　（一）會議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

　?。ǘ┏鱿瘯h人員的姓名，受他人委托出席會議的應(yīng)特別注明；

　?。ㄈh議程；

　　（四）委員發(fā)言要點(diǎn)；

　　（五）每一決議事項(xiàng)或議案的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對的票數(shù)）；

　?。┢渌麘?yīng)當(dāng)在會議記錄中說明和記載的事項(xiàng)。

　　第十八條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會委員及其他工作人員對于會議所議事項(xiàng)，在尚未公開之前，負(fù)有保密義務(wù)。

第四章　績效考核

　　第十九條　技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會提交工作報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括科技貸款發(fā)放情況、科技投資子基金運(yùn)作情況、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金子基金運(yùn)作情況、科技孵化器專項(xiàng)基金使用情況、各子基金收入上繳情況，子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動、清算與解散等重大事項(xiàng)等應(yīng)及時報(bào)告。

　　第二十條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的工作報(bào)告，對基金運(yùn)作情況定期展開績效評價(jià)，對受托管理機(jī)構(gòu)改進(jìn)工作提出建議。

　　第二十一條　受托管理機(jī)構(gòu)在運(yùn)營技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金過程中，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金年平均收益率不低于設(shè)立時中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會可將不超過20%的收益獎勵受托管理機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條　受托管理機(jī)構(gòu)完成當(dāng)年科技貸款放貸任務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會按照實(shí)際放貸額度的3‰對受托管理機(jī)構(gòu)、合作銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎勵，年度考核后兌付。

　　第二十三條　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員恪盡職守，依法履責(zé)。對于在工作過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)或者所在單位給予行政處分，取消風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章　附　則

　　第二十四條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動
基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會成員名單

　　主　任：俞建寧　省政府副秘書長

　　副主任：姜云兵　省政府副秘書長

　　　　　　 李文卿　省科技廳廳長

　　　　　　 李秀娟　省財(cái)政廳副廳長

　　　　　　 袁占亭　蘭州市政府市長

　　　　　　 汪海洲　白銀市政府市長

　　　　　　 李　?！?a href="http://xzx2vn.com" target="_blank" class="innerlink">蘭州新區(qū)管委會主任

　　成　員：巨有謙　省科技廳副廳長

　　　　　　 湯　瀾　省政府金融辦副主任

　　　　　　 李潔麗　省審計(jì)廳總審計(jì)師

　　　　　　 房向陽　蘭州銀行董事長

　　　　　　 劉　青　甘肅銀行股份有限公司副行長

　　　　　　 李曉安　華龍證券公司董事長

　　　　　　 王　帥　東方匯富創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司總經(jīng)理

　　　　　　 馮治庫　省科技發(fā)展投資有限責(zé)任公司董事長

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動
基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會專家咨詢委員會成員名單

　　一、財(cái)務(wù)、風(fēng)控領(lǐng)域?qū)＜?/strong>